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券商公募化改造天风证券申请基金牌照

2019-06-08

券商公募化改造 天风证券申请基金牌照

“去通道、降杠杆”的资管新规下,券商资管正经历另一场转型。11月30日,证监会发布了《证券公司大集合资产管理业务适用〈关于规范金融机构资产管理业务的指导意见〉操作指引》(下称《指引》),并于发布当日开始实施。《指引》明确指出,存量大集合资产管理业务应当在2020年12月31日前对标公募基金进行管理。经规范后,大集合产品将转为公募基金或私募资产管理计划,按照相关法律法规持续稳定运作。

此前,资管新规使通道业务压缩,而现在券商资管大集合产品的公募化改造正式进入实质性阶段,多家券商将申请公募牌照提上日程。12月3日,天风证券在互动平台上表示

券商公募化改造天风证券申请基金牌照

,该公司正在积极推进公募基金牌照的申请工作,相关申请材料已上报中国证监会。这是继华林证券之后,又一家申请公募基金牌照的券商。今年10月,天风证券登陆A股市场。

目前,市场上有公募资格的券商资管仅有13家。对于没有公募基金牌照的券商资管,监管也给出了一个思路,即通过将大集合产品管理人更换为其控股、参股的基金管理公司并变更注册为公募基金的方式。

对券商业绩影响有限

在“资管新规”落地执行的大背景下,《指引》是继《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》之后,监管层又一对证券行业资产管理业务进行规范的资管新规细则。

所谓大集合产品,是指证券公司设立管理的投资者人数不受200人限制的集合资产管理计划。2013年以前,券商集合资管分为投资者人数和募资规模无限制的大集合产品,和人数低于200人、规模低于50亿元的小集合产品。2013年6月1日《证券投资基金法出台》正式实施,大集合产品归入公募基金监管体系。证监会对于当年6月1日前已设立的投资者人数超过200人的大集合业务未给出具体处理方案,允许存量业务在后续处理办法出台前继续运作。《指引》的出台将解决历史遗留问题。

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